博士延期畢業(yè)的10大影響因素！

編者注：本文來源《我國博士生延期完成學業(yè)的影響因素分析——基于對42所研究生院的問卷調(diào)查》（學位與研究生教育，2012年第5期，作者李海生，華東師范大學研究生院副研究員）。文章通過自編問卷對國內(nèi)42所研究生院的博士生進行了調(diào)查，對我國博士生延期完成學業(yè)的相關(guān)影響因素進行了分析。本文為節(jié)選。

一、博士生完成學業(yè)的基本情況

基于問卷調(diào)查數(shù)據(jù)，當前博士生完成學業(yè)情況具有如下特點。

1.博士生延期完成學業(yè)現(xiàn)象較為普遍

在1518份有效樣本中，按期完成學業(yè)的博士生占31.7%，延期博士生占68.3%。調(diào)查表明，2010年7月畢業(yè)的博士生獲得學位的平均時間為3.5年，2007年以前入學并于2010年7月畢業(yè)的博士生獲得學位的平均時間為4.5年。對604名延期在讀博士生的調(diào)查表明，預計他們獲得學位的平均年限為4.5年。本次調(diào)查中，35.4%的博士生認為學習年限定為3年最為合理，51.8%的博士生認為最合理的學習年限應定為4年。

2.人口統(tǒng)計變量特征對博士生按期完成學業(yè)與否無影響

調(diào)查表明，博士生的性別、民族、入讀大學前戶籍、招生類別等身份變量在能否按期完成學業(yè)上不存在顯著差異。女性博士生按期完成學業(yè)的比率與男性博士生大致相同。各年齡段按期畢業(yè)學生比例大體相當。

3.不同學科博士生完成學業(yè)情況存在差異

本次調(diào)查表明，人文與社會學科（包含哲學、經(jīng)濟學、法學、教育學、文學、歷史學和管理學等）的博士生按期完成學業(yè)率高于自然與工程技術(shù)學科（包含理學、工學、農(nóng)學、醫(yī)學）的博士生。人文與社會學科的博士生按期完成學業(yè)率為43.6%，自然與工程技術(shù)學科的博士生按期完成學生率為27.9%。

二、影響博士生按期完成學業(yè)的因素

基于問卷調(diào)查數(shù)據(jù)，本文從個體和制度兩個層面對影響博士生按期完成學業(yè)的因素進行了探析。

1.自身專業(yè)基礎(chǔ)與科研能力影響博士生按期完成學業(yè)

博士生就學的經(jīng)歷，有助于他們對自身完成學業(yè)的能力以及影響因素做出判斷。本次調(diào)查設(shè)計了專門題項以了解學生對影響學業(yè)完成的最主要因素的看法。問卷中，我們提供了自身專業(yè)基礎(chǔ)和科研能力、導師指導、研究經(jīng)費、實驗條件、圖書資料、研究時間、論文選題、家庭因素以及其他9個選項供博士生選擇。經(jīng)統(tǒng)計，自身專業(yè)基礎(chǔ)與科研能力、導師指導/建議、論文選題是影響博士生完成學業(yè)的三個主要因素。78.9%的被調(diào)查者認為自身專業(yè)基礎(chǔ)和科研能力是影響他們完成博士學業(yè)的主要因素。進一步統(tǒng)計分析顯示，不同學科、不同學業(yè)完成狀態(tài)的博士生在這一歸因上高度一致。但這一因素歸因與國外的研究存在差異。美國研究生院委員會（CGS）的一項調(diào)查表明，影響美國博士生完成學業(yè)的三個主要因素依次為資金資助、導師指導、家庭支持[2]。中美研究結(jié)論迥異意味著美國博士生將延期因素主要歸因于外部影響，而我國博士生更傾向于從自身查找原因。

這一結(jié)論提醒我們，在研究生教育中，應該既要求學生對自身學術(shù)發(fā)展?jié)撃芎臀磥砺殬I(yè)發(fā)展進行理性分析和判斷，更需要在招生入學制度改革中設(shè)計出有效的甄別方式，確保招收合適的人選進入博士生教育階段。

2.讀博動機影響博士生按期完成學業(yè)

國外已有研究表明，攻讀博士學位者的動機、學習方式都會對博士生按期完成學業(yè)產(chǎn)生影響。美國學者Nagi的研究發(fā)現(xiàn)，“有動機或缺少動機是完成博士學業(yè)或未完成的主要個人因素。”博士生群體中，選擇讀博的原因各不相同。本研究將讀博動機限定為喜歡學術(shù)研究、改變環(huán)境、提升社會地位、碩士生畢業(yè)找不到滿意工作以及其他因素等。研究發(fā)現(xiàn)，讀博動機與能否按期完成博士生學業(yè)之間存在明顯相關(guān)，不同的讀博動機對學業(yè)完成狀態(tài)的影響也不盡相同。對于延期和按期完成學業(yè)者來說，雖然“喜歡學術(shù)研究”都是其讀博的主要動機，但二者間存在差異。按期完成學業(yè)者中因喜歡學術(shù)研究而選擇讀博的比例為59.5%，延期者中這一比例為49.7%。而延期者中選擇其他幾項動機作為讀博動因的比例均高于按期完成學業(yè)者。

上述表明，一部分人選擇攻讀博士學位，可能是因為沒有找到滿意的工作之類的外部因素，這類學生能夠通過入學考試，但因缺乏明確的研究興趣、研究目標，也無參與學術(shù)研究活動的熱情，在進入博士學位論文撰寫階段時，往往會因缺乏充分的準備和動力而無法按期完成學業(yè)。這說明，在招生中應選擇錄取具有合適動機的學生。

3.在職兼讀學習方式影響博士生按期完成學業(yè)

博士生的學習方式可以分為全日制和非全日制在職兼讀兩種。本調(diào)查表明，不同學習方式對按期完成學業(yè)有一定影響。在按期完成學業(yè)的博士生中，全日制學習者占89.6%，在職兼讀等方式學習者占10.4%，而在延期完成學業(yè)的博士生中，在職兼讀方式學習者所占比例為17.6%。這些數(shù)據(jù)在一定程度上表明，博士生的學習方式對完成學業(yè)有影響，非全日制博士生延期完成學業(yè)的比例要高于全日制博士生。筆者對部分研究生院管理者的訪談結(jié)論和獲得的個案數(shù)據(jù)都支持上述判斷。某校提供的一份校內(nèi)研究資料表明，該校“無法按期畢業(yè)的博士研究生中，有相當數(shù)量（61%）為在職學生，而且隨著年限的延長，這個比例更高，在就讀年限超過6年的博士生中，85%以上為在職學生”。對非全日制在職博士生的調(diào)查表明，能否支配撰寫論文時間與完成學業(yè)情況存在相關(guān)。在按期完成學業(yè)的博士生中，44.4%的人表示可以支配時間，11.1%的人表示不可以；而在延期畢業(yè)學生中，表示可以支配時間的比例顯著低于前者，而不能支配者的比例明顯高于前者。具體數(shù)據(jù)見表3。進一步調(diào)查表明，按期完成學業(yè)的學生中，有41.7%的博士生表示自己的工作與博士生專業(yè)高度相關(guān)，而延期畢業(yè)學生中，認為工作與專業(yè)高度相關(guān)者的比例僅為25.9%，而認為工作與專業(yè)關(guān)系一般乃至沒關(guān)系的比例達到32.5%。這些分布差距可以部分解釋在職博士生延期情況較嚴重的原因。

上述表明，全日制博士生和非全日制博士生的學習方式對其按期完成學業(yè)有明顯影響。對于非全日制博士生，能否支配學習時間以及所從事工作的性質(zhì)與博士生學業(yè)間的關(guān)系也是影響其能否按期完成學業(yè)的一個因素。對于延期完成學業(yè)的非全日制博士生，其工作可能阻礙了學業(yè)的進展；而那些按期完成學業(yè)的非全日制博士生，其工作可能促進了學業(yè)完成。

4.論文選題工作影響博士生按期完成學業(yè)

本研究發(fā)現(xiàn)，論文開題時間與完成學業(yè)間存在相關(guān)，及早完成論文開題工作有助于博士生按期完成學業(yè)。在按期完成學業(yè)的學生中，前三學期完成論文開題的學生比例達到80.5%，遠高于延期博士生。而延期博士生中，第四學期才完成論文開題者比例為35.4%，是按期完成學業(yè)博士生的兩倍。選題難度對完成學位論文有明顯影響。按期完成學業(yè)的博士生中，有70.6%的人認為自己所選題目難易適中，認為偏難者的比例為22.1%。在延期完成學業(yè)的博士生中，認為選題偏難者比例為27.8%，略高于按期完成學業(yè)者，而認為選題難易適中者的比例卻明顯低于按期完成學業(yè)者。這說明選題難易適中對博士生按期完成學業(yè)有積極影響，而選題較難則易導致延期。此外，學位論文選題來源對博士生按期完成學業(yè)也有影響，以導師課題和導師指定題目作為論文選題者在按期完成學業(yè)的博士生中所占比例較高，達到63.2%。

論文準備工作是博士生完成學業(yè)的重要環(huán)節(jié)，準備充分與否對博士生按期完成學業(yè)有一定影響。培養(yǎng)單位宜創(chuàng)造條件積極引導博士生做好學位論文選題相關(guān)工作，以促進其按期完成學業(yè)。

5.導師指導頻率及指導學生規(guī)模影響博士生按期完成學業(yè)

指導教師是博士生學習的引領(lǐng)者、支持者和促進者，導師的指導作用貫穿于博士生學習過程始終，導師富有成效的指導對學生順利完成學業(yè)有積極影響。本研究發(fā)現(xiàn)，導師對學位論文的重視程度、指導頻率、指導學生人數(shù)都影響著博士生的學業(yè)進程。

博士生完成學業(yè)情況與導師重視程度和指導頻率有密切相關(guān)。在已完成學業(yè)的博士生中，幾乎沒有博士生認為導師不重視自己的學位論文。在延期博士生中，認為導師不重視博士生學位論文的比例為3%，這一比例遠高于按期完成學業(yè)者。從指導頻率看，按期完成學業(yè)的博士生接受指導的頻率總體上要高于延期博士生。在延期博士生中，很少接受導師指導或與導師討論的比例為12.1%，高于按期完成學業(yè)者近5個百分點（具體數(shù)據(jù)見表4）。導師指導學生的數(shù)量與延期完成學業(yè)間存在相關(guān)。導師同時指導的研究生越多，其博士生延期現(xiàn)象越普遍。從指導人數(shù)看，導師同時指導博士生多于7人的比例，在延期博士生中占到40.2%，而按期完成學業(yè)的博士生中這一比例為26.7%。導師指導學生人數(shù)較少時，博士生延期完成學業(yè)的比例降低?？赡艿脑蚴菍熣惺盏难芯可^少時，可以給每個博士生以更多的關(guān)注和指導。

博士生延期的原因之一是沒有得到導師充分有效的指導。在既有條件下，控制導師指導規(guī)模可能是改善不合理延期的一個有效途徑。當導師指導的學生數(shù)較少時，指導頻率會提高，博士生可受到導師更多關(guān)注，按期完成學業(yè)的可能性增加。

6.科研成果發(fā)表規(guī)定影響博士生按期完成學業(yè)

發(fā)表科研成果作為申請博士學位的必備條件已成為培養(yǎng)單位的一種通行規(guī)則。調(diào)查表明，有64.4%的博士生認為必須發(fā)表科研成果的規(guī)定對博士生按期完成學業(yè)有明顯影響。他們認為由于要發(fā)表科研成果，占用了他們太多的時間，延長了他們完成學業(yè)的年限。對延期博士生的分析表明，26.1%的人表示延期是因為科研成果發(fā)表未達到要求。進一步研究發(fā)現(xiàn)，當培養(yǎng)單位對博士生發(fā)表科研成果數(shù)量要求達到3篇以上時，對博士生延期影響較為明顯。本調(diào)查中，延期博士生所在學校要求發(fā)表3篇及以上論文的比例為33%，而按期完成學業(yè)的博士生中這一比例僅為16.7%。目前，部分培養(yǎng)院校對自然和工程科學的博士生發(fā)表學術(shù)論文期刊有影響因子的規(guī)定。對這部分院校的調(diào)查表明，按期完成學業(yè)的學生比例為30.4%，而延期者的比例為69.6%，因而，科研成果發(fā)表硬性規(guī)定可能導致部分博士生延期。

科學研究成果的不確定性以及漫長的發(fā)表周期，加上各單位對發(fā)表成果的規(guī)定客觀上會影響博士生完成學位論文進度。而對發(fā)表科研成果刊物影響因子的要求，往往會加重發(fā)表負擔，拉長發(fā)表周期，進而影響博士生按期完成學業(yè)。

7.學業(yè)考核制度執(zhí)行不力影響博士生按期完成學業(yè)

研究生中期考核、論文答辯資格審核制度是保障研究生教育有序運行的基礎(chǔ)與前提條件，可為博士生提供一個明確的學習預期和約束。健全、合理和切實可行的考核制度有助于博士生按期完成學業(yè)。在開始探究研究生培養(yǎng)的規(guī)章制度與完成學業(yè)的關(guān)系時，我們曾假定培養(yǎng)單位的中期淘汰制度可能會對博士生按期完成學業(yè)產(chǎn)生積極影響，但從調(diào)查結(jié)果來看，缺乏有力的直接數(shù)據(jù)來證實這一假設(shè)。但在有關(guān)培養(yǎng)制度知悉情況的進一步調(diào)查中得知，23.3%的被調(diào)查者表示不清楚學校有無中期淘汰制度，49.7%的被調(diào)查者表示自己的學校未實行中期淘汰制度。這在一定程度上表明，由于缺乏必要的考核制度約束，可能使部分博士生放松學習要求，導致部分學生出現(xiàn)不合理延期。

培養(yǎng)單位需要進一步改進和完善博士生學業(yè)考核規(guī)章制度，加大對有關(guān)制度的執(zhí)行力度，提高學業(yè)考核制度的有效性，從而促進博士生按期完成學業(yè)。

8.科研資助政策對博士生按期完成學業(yè)具有雙重影響

調(diào)查表明，約有68%的博士生在撰寫論文時獲得過某種形式的科研資助，而獲得資助對按期完成學業(yè)具有雙重影響。本研究發(fā)現(xiàn)，高額資助會鼓勵更多的學生進入博士生階段學習，但對博士完成學業(yè)的時間和完成率的影響尚不能確定。一方面，更高的資助可以減少博士生的生活負擔，減輕經(jīng)濟壓力，使他們不需要在課余時間打工來支持學業(yè)，從而能夠集中精力和時間完成學業(yè)，加快他們獲得學位的進程；另一方面，更優(yōu)渥的資助也可能削弱他們加快取得學位的進取心，減慢他們獲取博士學位的進程。此外，部分資助項目要求博士生提高選題難度，可能會影響學業(yè)完成進度。而來自導師課題經(jīng)費資助的學位論文，完成進程也會受到諸如科研項目周期等其他因素的制約。

更多財政上的支持可能會縮短博士學位獲得者學習的時間，但也可能導致博士生延期。在選擇這一工具時，還需要綜合考慮其他因素，視具體情況而定。簡單地以提供更多的資助來解決延期問題，效果可能不明確甚至適得其反。

9.“助管”資助方式影響博士生按期完成學業(yè)

研究生培養(yǎng)機制改革以來，“三助”工作與博士生學習生活關(guān)系更為緊密。本次調(diào)查分析了助教、助研以及助管崗位對博士生按期完成學業(yè)的影響?？傮w來看，擔任助教、助研工作與能否按期完成學業(yè)間不存在明顯差異，兩者在不同學業(yè)完成狀態(tài)中所占比例基本持平。在按期完成學業(yè)的博士生中，有55.0%的人擔任過助研工作，有37.8%的人擔任過助教工作，僅有7.2%的人擔任過助管工作。這表明，助研較之于助教工作更有助于博士生按期完成學業(yè)，而助管資助方式與其他兩種方式有著顯著差異，助管崗位對博士生按期完成學業(yè)有較大負面影響。在承擔助管工作的博士生中，有81.0%的學生需要延期，僅有19.0%的博士生可以按期畢業(yè)?？赡艿脑蚴?，助研工作可能與博士學位論文選題相關(guān)，導師會給有助研津貼的學生更多的與博士生學習計劃相關(guān)的指導。而助管崗位則可能占用了博士生大量的研究時間，這些工作對學生的畢業(yè)論文并不能起到直接幫助作用。因此，培養(yǎng)單位在提供助教、助研工作時，需要注意并增強崗位與博士生學位論文研究課題的相關(guān)性。對于博士生，原則上應不設(shè)置、不提供與專業(yè)無關(guān)的助管工作崗位。

研究結(jié)果顯示，博士生完成學業(yè)年限和完成比例與其在讀期間獲得的財政支持狀況有關(guān)。得到助學金或是被要求進行與學位論文相關(guān)的研究工作才能得到資助的學生（研究助學金）更可能按期完成學業(yè)。與此相比，在校內(nèi)外從事與研究不直接相關(guān)的工作（助管）的學生按期完成學業(yè)的比例較低。

10.公派留學政策影響博士生按期完成學業(yè)

2007年開始實施的國家公派研究生政策對博士生按期完成學業(yè)產(chǎn)生了影響。對279名有公派出國聯(lián)合培養(yǎng)博士生的數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析后發(fā)現(xiàn)，留學12個月以上的博士生，延期畢業(yè)比例達到82.2%。究其原因，海外學習環(huán)境、語言要求、人際關(guān)系都可能對公派博士生延期完成學業(yè)帶來客觀影響，而公派聯(lián)合培養(yǎng)博士生在外期間的學習與博士學位論文工作不完全匹配也導致博士生無法按期完成學業(yè)。本研究的進一步分析也印證了這一推斷。在按期完成學業(yè)的博士生中，留學期間的科學研究與學位論文高度相關(guān)的比例達50.9%,而延期畢業(yè)的學生中，留學期間的科學研究與論文高度相關(guān)的比例僅為34.6%，關(guān)聯(lián)性一般或無關(guān)聯(lián)的比例達22.2%。

上述數(shù)據(jù)表明，博士生在外留學期間的科學研究如與學位論文關(guān)系不緊密，則易導致延期。在落實公派留學政策時，培養(yǎng)單位應制定更具體有效的措施，強化中外雙方導師對學生的共同指導，以有效促進博士生按期完成學業(yè)。

本文來源：學位與研究生教育，2012年第5期；作者：李海生，華東師范大學研究生院副研究員，版權(quán)歸原作者所有。

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