第一作者和通訊作者論文署名

科學(xué)網(wǎng)的趙帥飛和羅德海兩位博主分別就學(xué)生和導(dǎo)師的論文署名問題，發(fā)表了兩篇博文：通訊作者該放什么位置？?導(dǎo)師不可以既是第一作者又是通訊作者嗎？?爭(zhēng)論的焦點(diǎn)集中在：作為通訊作者的導(dǎo)師，署名應(yīng)該在哪里？是否還可以作為論文的第一作者？這里結(jié)合自己的經(jīng)歷和見聞，說說對(duì)論文署名原則的看法，歡迎大家批評(píng)指正。

首先，第一作者通常是論文工作的主要完成人，這一點(diǎn)當(dāng)無異議。在多數(shù)情況下，第一作者也是論文的主要執(zhí)筆者，但這一點(diǎn)常有例外。例如，不少導(dǎo)師在為頂級(jí)學(xué)術(shù)刊物撰寫論文時(shí)，往往親自執(zhí)筆（這樣寫出來的文章更漂亮，也更容易中），但是仍然把做具體的學(xué)生放在第一。近年來，在各頂級(jí)學(xué)術(shù)刊物上，共同第一作者的現(xiàn)象越來越多。這是現(xiàn)體制下看重論文的第一作者、以及科研合作日益增多的必然結(jié)果。事實(shí)上，很多高水平的科研工作，由多人共同完成，并且可能都起到了關(guān)鍵作用，確實(shí)很難分清誰的貢獻(xiàn)更大。

再說說通訊作者。設(shè)置通訊作者，其原本目的是為了方便讀者和論文作者聯(lián)絡(luò)。因?yàn)閷W(xué)生、博士后等人員的流動(dòng)性，因此導(dǎo)師提供固定地址（主要是email地址），作為通訊作者。同時(shí)，通訊作者也是和編輯部直接打交道的人，往往需要一定的cretit和經(jīng)驗(yàn)。在目前科學(xué)界的評(píng)價(jià)體系中，通訊作者被看作是論文學(xué)術(shù)credit的所有者。在多個(gè)課題組平等合作、貢獻(xiàn)相當(dāng)?shù)那闆r下，還會(huì)出現(xiàn)共同通訊作者。

對(duì)于一篇論文，其學(xué)術(shù)思想來自第一作者還是通訊作者？這點(diǎn)非常難說。一般來說，剛剛?cè)腴T的學(xué)生，多數(shù)情況下是根據(jù)老板提出的想法完成工作。對(duì)於比較資深的如課題組成員，如高年級(jí)的博士生、博士后等，他們的工作獨(dú)立性較強(qiáng)，作為第一作者往往對(duì)于學(xué)術(shù)思想的貢獻(xiàn)也很大。就作為通訊作者的導(dǎo)師這方來說，很多的大老板主要時(shí)間和精力都在外面跑經(jīng)費(fèi)和拉關(guān)系，具體的學(xué)術(shù)細(xì)節(jié)常常無暇過問。這種情況下，他們是很可能指出研究方向的人，但是卻不一定是提出具體研究思路的人。

必須要說明的是，關(guān)于第一作者和通訊作者的署名原則，雖然是有國(guó)際通行慣例的，卻因?qū)W科、國(guó)家和地區(qū)、課題組的習(xí)慣風(fēng)氣而異。比如說，歐美的導(dǎo)師，通常作為通訊作者把名字署在最后。而我注意到，日本某個(gè)做納米材料的大老板，從來都是作為通訊作者把名字放在第二。歐洲一個(gè)做計(jì)算材料學(xué)的課題組，則是學(xué)生自己投稿、自己做第一作者兼通訊作者，導(dǎo)師并不在文章上打星號(hào)。盡管從選題到具體工作和論文修改，導(dǎo)師都是很負(fù)責(zé)地作出了貢獻(xiàn)。

我本人2006年回國(guó)建立課題組以來，在論文署名上大致按照這樣的原則：

(1)盡量由完成主要工作的學(xué)生自己執(zhí)筆寫出論文初稿，作為論文的第一作者；

(2)如果工作的完成過程中，其他學(xué)生（或博士后）的貢獻(xiàn)有限，那么我作為通訊作者和第二作者，其他學(xué)生根據(jù)貢獻(xiàn)放在后面；

(3)如果除第一作者外的其他學(xué)生對(duì)本工作也有較大的貢獻(xiàn)，那么依照貢獻(xiàn)分別作為第二、第三作者等，我的署名在這些學(xué)生的后面；

(4)如果論文寫作過程中，有校內(nèi)其他老師的參與，那么哪個(gè)老師的貢獻(xiàn)較大，就作為通訊作者，同時(shí)名字出現(xiàn)在其他老師的前面。至于和校外或國(guó)外課題組合作的論文，則并未完全遵循以上原則，而是雙方協(xié)商決定如何署名。

這六年間，我自己也陸陸續(xù)續(xù)寫過15篇左右的第一作者論文，主要包括這三種情況：

(1)我本人為主完成論文的主要工作，同時(shí)本人執(zhí)筆撰寫的研究論文，博士后或研究生有少量參與；

(2)我本人執(zhí)筆的綜述論文，博士后或合作者參與撰寫了其中的少部分內(nèi)容；

(3)我本人參與了相當(dāng)大部分的具體工作，同時(shí)由我執(zhí)筆完成了論文初稿。舉這個(gè)例子想說明的是，導(dǎo)師是通訊作者兼第一作者，不一定就是導(dǎo)師的人品有問題，應(yīng)該看師生在科研過程和論文寫作過程中的具體貢獻(xiàn)。

在中國(guó)現(xiàn)階段的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體制中，過分強(qiáng)調(diào)第一作者，甚至在年終考評(píng)、職稱晉升時(shí)，第一作者的權(quán)重遠(yuǎn)大于通訊作者，而非第一、非通訊作者的論文則幾乎完全不作數(shù)。在科技獎(jiǎng)勵(lì)、學(xué)科評(píng)估時(shí)，成果的歸宿也只承認(rèn)第一作者第一單位。這樣的結(jié)果，就造成了導(dǎo)師搶學(xué)生的第一作者，不同單位的合作者之間爭(zhēng)搶第一作者，在外訪學(xué)的研究人員在第一單位歸宿上和現(xiàn)所在學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)出現(xiàn)矛盾等種種問題。我甚至于聽說過一個(gè)例子：一位科研業(yè)績(jī)很好的副教授因此論文署名從來按照國(guó)際慣例，不和研究生搶第一作者，自己作為通訊作者署名在最后；結(jié)果到了評(píng)教授的時(shí)候，竟然被評(píng)委指責(zé)為自己不做科研，差點(diǎn)沒上。由此可見，中國(guó)的學(xué)術(shù)規(guī)范與國(guó)際接軌還有相當(dāng)?shù)木嚯x，關(guān)鍵還在學(xué)術(shù)管理和評(píng)價(jià)體制上。處理不好，會(huì)影響學(xué)術(shù)合作，引發(fā)師生矛盾。

最后總結(jié)一下我的觀點(diǎn)：通訊作者的具體署名位置，雖有國(guó)際慣例，并無完全通行的標(biāo)準(zhǔn)，因?qū)嶋H情況和國(guó)情而異。在中國(guó)現(xiàn)體制下，作為導(dǎo)師，應(yīng)該多為學(xué)生的前途和未來考慮，根據(jù)論文的實(shí)際貢獻(xiàn)決定署名次序。而作為高校、科研院所的管理層，更應(yīng)該考慮到師生關(guān)系的和諧和國(guó)際慣例，不要從政策制定上逼迫導(dǎo)師搶學(xué)生的第一作者。

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