論文君 | 撰寫文獻(xiàn)綜述的意義、步驟與常見問(wèn)題

文獻(xiàn)綜述也稱研究綜述，是指在全面掌握、分析某一學(xué)術(shù)問(wèn)題（或研究領(lǐng)域）相關(guān)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，對(duì)該學(xué)術(shù)問(wèn)題（或研究領(lǐng)域）在一定時(shí)期內(nèi)已有研究成果、存在問(wèn)題進(jìn)行分析、歸納、整理和評(píng)述而形成的論文。

文獻(xiàn)綜述一般要對(duì)研究現(xiàn)狀進(jìn)行客觀的敘述和評(píng)論，以便預(yù)測(cè)發(fā)展、研究的趨勢(shì)或?qū)で笮碌难芯客黄泣c(diǎn)。文獻(xiàn)綜述是研究生學(xué)位論文的重要章節(jié)。一個(gè)資料全面、研究深入的綜述不僅可以幫助研究生確立學(xué)位論文的選題，還可以為論文的深入研究提供有力的支撐。

一、撰寫文獻(xiàn)綜述的作用和意義

1為學(xué)位論文的選題尋求切入點(diǎn)和突破點(diǎn)

科學(xué)研究本質(zhì)上是一種創(chuàng)新活動(dòng)；創(chuàng)新是對(duì)現(xiàn)有研究不足的彌補(bǔ)或突破。任何研究課題的確立，都要充分考慮到現(xiàn)有的研究基礎(chǔ)、存在的問(wèn)題和不足、研究的趨勢(shì)以及在現(xiàn)有研究的基礎(chǔ)上繼續(xù)深入的可能性。在綜述中，“現(xiàn)有研究的基礎(chǔ)”體現(xiàn)在“綜”上。通過(guò)對(duì)文獻(xiàn)的梳理和分析，我們可以全面了解相關(guān)領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀，預(yù)測(cè)后續(xù)研究成功的可能性。“問(wèn)題、不足和發(fā)展趨勢(shì)”體現(xiàn)在“述”上，是綜述撰寫者結(jié)合自己的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)進(jìn)行的反思與發(fā)現(xiàn)。

研究生通過(guò)撰寫綜述，對(duì)不同研究視角、方法，不同研究設(shè)計(jì)，特別是不同觀點(diǎn)進(jìn)行分析、比較、批判與反思，可以深入了解各種研究的思路、優(yōu)點(diǎn)和不足，在掌握研究現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上尋找論文選題的切入點(diǎn)和突破點(diǎn)，使自己的研究真正地“站在巨人的肩膀上”。

2為學(xué)位論文的研究尋求新的研究方法和有力的論證依據(jù)

文獻(xiàn)綜述是跟蹤和吸收國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)思想和研究的最新成就，了解科學(xué)研究前沿動(dòng)向并獲得新情報(bào)信息的有效途徑，有助于我們掌握國(guó)內(nèi)外最新的理論、手段和研究方法。從已有的研究中得到的啟發(fā)，不僅可以幫助我們找到論文深入研究的新方法、新線索，使相關(guān)的概念、理論具體化，而且可以為科學(xué)地論證自己的觀點(diǎn)提供豐富的、有說(shuō)服力的事實(shí)和數(shù)據(jù)資料，使研究結(jié)論建立在可靠的材料基礎(chǔ)上。

3避免重復(fù)勞動(dòng)，提高研究的意義和價(jià)值

科學(xué)工作者應(yīng)把人類歷史上尚未提出的或尚未解決的問(wèn)題作為科研的選題。從事這種研究才是真正有意義的科學(xué)研究。有專家估計(jì)，我國(guó)有40%的科研項(xiàng)目在研究前其實(shí)在國(guó)內(nèi)外已經(jīng)有了相關(guān)成果。重復(fù)研究不僅浪費(fèi)了大量的時(shí)間和精力，還將導(dǎo)致科研本身長(zhǎng)期處于低水平的狀態(tài)。據(jù)美國(guó)科學(xué)基金委員會(huì)、美國(guó)凱斯工學(xué)院研究基金會(huì)調(diào)查統(tǒng)計(jì)，一個(gè)科學(xué)研究人員在一個(gè)科學(xué)研究項(xiàng)目中用于研究圖書情報(bào)資料的時(shí)間，占全部科學(xué)研究時(shí)間的1/3 至1/2）。

文獻(xiàn)綜述的作用就在于充分占有已有的研究材料，避免重提前人已經(jīng)解決的問(wèn)題，重做前人已有的研究，重犯前人已經(jīng)犯過(guò)的錯(cuò)誤。因此，研究生在確定學(xué)位論文選題之前一定要做好文獻(xiàn)綜述研究，提高研究的意義和價(jià)值。

4文獻(xiàn)綜述是研究生學(xué)位論文的重要組成部分

作為研究生學(xué)位論文的重要章節(jié)，文獻(xiàn)綜述的作用在于介紹研究的現(xiàn)狀，闡明選題設(shè)計(jì)的依據(jù)、研究的目的和意義，提出選題的創(chuàng)新之處。這樣，既能反映選題的科學(xué)性、創(chuàng)新性和應(yīng)用性，又可以使評(píng)審專家充分了解論文研究的價(jià)值，判斷研究生掌握知識(shí)面的深度和廣度，保證論文的評(píng)審獲得好的成績(jī)。

二、撰寫文獻(xiàn)綜述的一般步驟

文獻(xiàn)綜述的撰寫步驟一般可分為文獻(xiàn)的搜集，文獻(xiàn)的閱讀和分類，文獻(xiàn)的加工、比較和評(píng)述，預(yù)測(cè)趨勢(shì)或提出有待進(jìn)一步研究的問(wèn)題等。

1文獻(xiàn)的搜集

梁?jiǎn)⒊f(shuō)：“資料，從量的方面看，要求豐備；從質(zhì)的方面看，要求確實(shí)。所以資料搜羅和別擇，實(shí)占全工作十分之七八?！笨梢娢墨I(xiàn)搜集在研究中的重要性。

文獻(xiàn)的搜集包括檢索和初步篩選兩個(gè)緊密結(jié)合的方面。文獻(xiàn)檢索就是從眾多的文獻(xiàn)中查找并獲取所需文獻(xiàn)的過(guò)程，一般可以通過(guò)各種檢索工具完成，如文獻(xiàn)索引、文摘雜志、光盤、網(wǎng)絡(luò)或期刊數(shù)據(jù)庫(kù)檢索。常用的檢索方法有順查法、逆查法、引文查找法和綜合查找法 。

與檢索相伴的是對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)行初步的篩選。研究表明，按質(zhì)量的優(yōu)劣可將文獻(xiàn)分為三種類別，一種是占30%左右的必要情報(bào)，一種是占5%左右的錯(cuò)誤情報(bào)，其余的則是冗余情報(bào)。冗余情報(bào)中又可分為必要的冗余和不必要的冗余[2]101 。因此，“無(wú)論任何研究工作，材料的鑒別，是最必要的基礎(chǔ)階段?！盵4]在檢索的同時(shí)，可以通過(guò)鑒別文獻(xiàn)的真實(shí)性、先進(jìn)性和適用性進(jìn)行篩選。文獻(xiàn)的真實(shí)性可從其內(nèi)容、密集程度、類型、來(lái)源渠道、出版單位、作者的身份以及引用率高低等方面來(lái)進(jìn)行綜合判斷。文獻(xiàn)的先進(jìn)性是指在觀點(diǎn)、方法、材料等方面有某種創(chuàng)造或突破，可從文獻(xiàn)發(fā)表的時(shí)間、文獻(xiàn)的來(lái)源、文獻(xiàn)的影響和有關(guān)評(píng)論加以判斷。文獻(xiàn)的適用性是指文獻(xiàn)對(duì)研究適合的程度，主要考慮文獻(xiàn)中的觀點(diǎn)是否合乎實(shí)情，與自己選題的相關(guān)程度等，可以通過(guò)讀摘要、結(jié)論或緒言、跋等進(jìn)行判斷。

2文獻(xiàn)的閱讀和分類

閱讀是全面掌握文獻(xiàn)觀點(diǎn)、內(nèi)容、研究設(shè)計(jì)、研究方法的過(guò)程，也是寫好綜述的基礎(chǔ)?！敖逃芯课墨I(xiàn)的各種報(bào)告在其質(zhì)量及綜合性方面有很大的差別。因此，研究者在閱讀報(bào)告時(shí)，就應(yīng)帶有某種程度的批判性?！睂?duì)于選定的有代表性的文獻(xiàn)要“批判地精讀”。很多觀點(diǎn)的分歧，特別是在人文社會(huì)科學(xué)研究中，是因?yàn)閷?duì)概念理解的不同造成的。因此，首先要按照作者的研究思路及對(duì)相關(guān)概念的界定，全面分析文獻(xiàn)的觀點(diǎn)，理解作者是在什么層面和意義上使用概念的，避免不必要的爭(zhēng)論。閱讀時(shí)要做好筆記，如做摘要、批注、札記、卡片等，詳細(xì)、系統(tǒng)地記錄各個(gè)文獻(xiàn)中研究的問(wèn)題、目標(biāo)、方法、結(jié)果和結(jié)論。閱讀的同時(shí)，要批判地分析研究中存在的問(wèn)題、觀點(diǎn)的不足，以便發(fā)現(xiàn)尚未研究的問(wèn)題。其次，按照一定的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類，以便后續(xù)研究中使用?？梢詤⒖嫉臉?biāo)準(zhǔn)有：①按學(xué)科領(lǐng)域分類；②按學(xué)術(shù)觀點(diǎn)、學(xué)術(shù)流派分類；③按問(wèn)題研究的歷史發(fā)展階段分類；④按研究程序或研究方法的運(yùn)用分類等。

3文獻(xiàn)的加工、比較和評(píng)論

撰寫文獻(xiàn)綜述的關(guān)鍵在于對(duì)文獻(xiàn)觀點(diǎn)的加工整理和評(píng)論。首先，對(duì)文獻(xiàn)的觀點(diǎn)按照一定的原則，如上文所提到的分類方法，進(jìn)行整理、陳述，使之系列化、條理化。提煉觀點(diǎn)時(shí)，要力求做到準(zhǔn)確無(wú)誤，不片面理解。其次，對(duì)不同的觀點(diǎn)進(jìn)行合理的分析、比較和評(píng)論。分析、比較和評(píng)論時(shí)要保持思維的自主性和獨(dú)立性，做到客觀公正，既要肯定優(yōu)點(diǎn)，又要指出不足，不可吹毛求疵。對(duì)于不同或矛盾觀點(diǎn)的分析和評(píng)論，要注意選擇合適的視角，注意其不同的原因，不可根據(jù)自己的喜好而濫加褒貶。

4預(yù)測(cè)研究趨勢(shì)，提出有待進(jìn)一步研究的問(wèn)題

文獻(xiàn)綜述的結(jié)尾應(yīng)在考察研究現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，總結(jié)該學(xué)科領(lǐng)域當(dāng)前國(guó)內(nèi)外的主要研究成果及其應(yīng)用價(jià)值、實(shí)際意義，指出目前存在的主要問(wèn)題，展望今后的發(fā)展趨勢(shì)或前景，從而提出新的研究設(shè)想、研究?jī)?nèi)容等。這是撰寫文獻(xiàn)綜述的目的所在，也是文獻(xiàn)綜述的點(diǎn)睛之筆。

對(duì)研究生而言，綜述研究的直接目的在于分析掌握研究現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，確定學(xué)位論文的選題。如何確定選題呢？首先，從對(duì)現(xiàn)有研究缺陷的分析中尋找問(wèn)題?，F(xiàn)有研究的缺陷可能是方法論的局限性、理論基礎(chǔ)的片面性，也可能是研究設(shè)計(jì)的不足或研究方法運(yùn)用的不當(dāng)?shù)?，這些缺陷必然會(huì)影響研究結(jié)論的正確性和普遍性。其次，可以通過(guò)對(duì)不同甚至是矛盾觀點(diǎn)的比較尋找問(wèn)題。觀點(diǎn)的不同可能是研究視角或方法的不同造成的，“沒(méi)有一種研究方法能揭示一切”，任何單一的視角或方法所看到的都可能只是事物真相的一面，研究生可以從對(duì)矛盾觀點(diǎn)的比較分析中得到啟示。再次，研究生可以結(jié)合自己的思考或?qū)嵺`經(jīng)驗(yàn)，尋找那些尚未引起研究者注意的問(wèn)題。最后，可以嘗試運(yùn)用其他學(xué)科的理論或方法研究問(wèn)題?！扒笾谌舾勺钣嘘P(guān)系的學(xué)科和它們所提出與運(yùn)用的一些觀點(diǎn)，有很大好處?！眴我坏囊暯腔蜓芯糠椒ā熬拖駪蛟豪锏木酃鉄?，當(dāng)用強(qiáng)烈光線照射舞臺(tái)前方的某些部位時(shí)，就把大家的注意力集中在這些部位上，同時(shí)把其他特征降到背景和邊緣的地位”；而多學(xué)科的視角或方法“就像所有燈光都照射在舞臺(tái)上，人們的目光在整個(gè)舞臺(tái)前后漫游”。將新的學(xué)科或方法引入某一領(lǐng)域的研究，用不同角度的“聚光燈”照亮研究對(duì)象的“某些部位”，有助于拓展研究的思路與視野，全面認(rèn)識(shí)研究對(duì)象。

三、撰寫文獻(xiàn)綜述中常見的問(wèn)題

1文獻(xiàn)搜集不全，遺漏重要觀點(diǎn)

有些研究生由于資料搜集范圍或方法不當(dāng)，未能將有代表性的資料完全納入研究的范圍，或僅僅根據(jù)自己的喜好選擇材料。其結(jié)果便是不能系統(tǒng)全面地把握研究現(xiàn)狀，或片面理解他人研究結(jié)果，從而盲目地認(rèn)為某問(wèn)題或領(lǐng)域尚未被研究，使得自己的研究變成一種重復(fù)性的勞動(dòng)。因此，在撰寫綜述前一定要全面搜集資料，學(xué)位論文研究更要“必能精通專門之學(xué)，讀盡專門之書，真有所見出乎其外方可下筆”。

撰寫綜述必須充分理解已有的研究觀點(diǎn)，并用合理的邏輯（或是時(shí)間順序、或是觀點(diǎn)的內(nèi)存邏輯、相似程度等）將它們準(zhǔn)確地表述出來(lái)。如果綜述僅僅是將前人的觀點(diǎn)羅列出來(lái)而未進(jìn)行系統(tǒng)分類、歸納和提煉，那么內(nèi)容就會(huì)十分雜亂，缺乏內(nèi)在的邏輯。這樣不利于厘清已有研究結(jié)果之間的關(guān)系，難以認(rèn)清某問(wèn)題研究的發(fā)展脈絡(luò)、深入程度、存在的問(wèn)題等，更不必說(shuō)走到問(wèn)題研究的前沿了。

如果是“綜”而不“述”，那么，即便是內(nèi)容有一定的系統(tǒng)性，充其量也只是陳述了他人的觀點(diǎn)，達(dá)不到通過(guò)分析、評(píng)說(shuō)而發(fā)現(xiàn)和確立論文選題的目的。

有些研究生在綜述中對(duì)研究現(xiàn)狀的梳理和介紹只是一筆帶過(guò)，用大量的篇幅進(jìn)行評(píng)述，進(jìn)而提出自己的研究設(shè)想，結(jié)果將文獻(xiàn)綜述寫成了評(píng)論或研究計(jì)劃。

文獻(xiàn)綜述主要是梳理相關(guān)學(xué)科領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀及動(dòng)態(tài)，厘清研究現(xiàn)狀進(jìn)展與困境，為后續(xù)的研究提供參考。因此，綜述的重點(diǎn)在于“綜”，即其主要部分應(yīng)是對(duì)前人觀點(diǎn)的客觀闡釋和分析；個(gè)人觀點(diǎn)，即適當(dāng)“述”，可以起到點(diǎn)睛式的評(píng)論或啟示的作用，但不應(yīng)是主體。另外，綜述提煉的觀點(diǎn)必須以原始文獻(xiàn)為依據(jù)，不能把觀點(diǎn)強(qiáng)加給原作者；如果有不同的觀點(diǎn)，可對(duì)原作者的觀點(diǎn)進(jìn)行評(píng)議，但論據(jù)必須充分，并能使讀者分清哪些是原作者的觀點(diǎn)，哪些是綜述者本人的觀點(diǎn)，不能混雜在一起。

如前文所述，研究生寫綜述的目的是為了尋找學(xué)位論文研究的切入點(diǎn)和突破點(diǎn)。有些研究生在做完綜述之后，還是難以發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，便認(rèn)為該領(lǐng)域已經(jīng)無(wú)問(wèn)題可以研究，為了完成論文便故意在綜述中漏掉或弱化某些研究成果，或者放大已有研究的不足，以便突出自己研究的價(jià)值和意義。這樣做的結(jié)果只能是重復(fù)研究，其創(chuàng)新性是可想而知的。其實(shí)，未能發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的原因是多方面的?？赡苁亲陨淼膶W(xué)術(shù)積累不夠或思考不深入；可能是選題不當(dāng)，過(guò)大或過(guò)小；也可能是學(xué)科發(fā)展處于“高原階段”。但未能發(fā)現(xiàn)問(wèn)題不等于沒(méi)有問(wèn)題，更不能隨便拿一個(gè)研究過(guò)的問(wèn)題敷衍了事。如果是自身原因，研究生應(yīng)該在導(dǎo)師的指導(dǎo)下努力提高自身的水平，靜下來(lái)認(rèn)真深入思考，完成選題；如果是學(xué)科發(fā)展的問(wèn)題，則可以嘗試通過(guò)開辟新領(lǐng)域、使用新方法、提供新材料等方式完成選題。

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